《證券交易》重點(diǎn)　第七章證券交易風(fēng)險(xiǎn)及其防范(1)

　　一、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的含義；證券交易風(fēng)險(xiǎn)的種類：從證券公司的角度分為證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；按引起風(fēng)險(xiǎn)的原因可分為法律風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)。

　　二、自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的分類：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)、政策法律風(fēng)險(xiǎn)；市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的含義；市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的分類：系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　三、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的分類：政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)；政策風(fēng)險(xiǎn)的含義；經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)的含義；交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)的分類：

　　1、受托時(shí)因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)；

　　2、證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)；

　　3、無(wú)權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)；

　　4、交割失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)；系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)的含義；其他風(fēng)險(xiǎn)的分類：開(kāi)戶風(fēng)險(xiǎn)、服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)；開(kāi)戶風(fēng)險(xiǎn)的分類：開(kāi)戶對(duì)象風(fēng)險(xiǎn)、開(kāi)戶數(shù)量風(fēng)險(xiǎn)。

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